Mensaje
Todas las plantillasFinance & Insurance
Evaluación de Controles de Riesgo de Tesorería y de Contraparte
Evalúa la visibilidad del riesgo de tesorería, las prácticas de gestión de la exposición a contrapartes y la eficacia de los controles. Diseñada para profesionales de tesorería, riesgo y front office con el fin de comparar las capacidades actuales y priorizar mejoras.
Pruébalo sin registrarte · Respuestas ilimitadas en el plan gratuito
Vista previa en vivo
Evaluación de Controles de Riesgo de Tesorería y de Contraparte
Bienvenido a la Evaluación de Controles de Riesgo de Tesorería y de Contraparte. Esta encuesta recoge sus perspectivas sobre la visibilidad del riesgo de tesorería, la gestión de la exposición a contrapartes y la eficacia de los controles y sistemas actuales. Sus respuestas se utilizarán para comparar las capacidades actuales y priorizar mejoras. La participación es voluntaria y puede salir en cualquier momento. No hay respuestas correctas o incorrectas: nos interesa su juicio profesional honesto. Todas las respuestas se mantendrán confidenciales y se reportarán únicamente de forma agregada. Tiempo estimado de finalización: 10 a 12 minutos.
Powered by QuestionPunk
Tema Predeterminado. Puedes cambiar los colores y las fuentes.
Preguntas de ejemplo
Una vista previa del contenido de la plantilla. Todas las preguntas son editables antes de publicar.
24 preguntas · ~11 min
Q01
Opción múltiple
¿Qué tan directamente participa usted en la gestión de la exposición a contrapartes?
- Directamente responsable
- Involucrado con regularidad
- Consultado ocasionalmente
- Al tanto, pero sin participar
Q02
Escala de opinión
¿Qué tan claro es actualmente el panorama de riesgo de tesorería de su organización?
Escala: 1 – 7
Mín:Nada claroMáx:Extremadamente claro
Q03
Ordenación
Ordene los siguientes riesgos de tesorería según su criticidad para los próximos 3 meses (1 = más crítico).
- Riesgo de liquidez
- Riesgo de contraparte/crédito
- Riesgo cambiario
- Riesgo de tasa de interés
- Riesgo de fraude en pagos/ciberseguridad
- Riesgo regulatorio/de cumplimiento
Arrastre para ordenar
Q04
Escala de opinión
¿Cómo calificaría la visibilidad de su organización sobre las exposiciones consolidadas a contrapartes durante los últimos 30 días?
Escala: 1 – 7
Mín:Sin visibilidadMáx:Visibilidad total
Q05
Opción múltiple
¿Con qué frecuencia se actualizan las cifras de exposición a contrapartes en su organización?
- En tiempo real/streaming
- Cada hora
- Diariamente
- Semanalmente
- Menos de una vez por semana
- No estoy seguro
Q06
Opción múltiple
¿Qué técnicas utiliza actualmente su organización para mitigar la exposición a contrapartes? (Seleccione todas las que correspondan)
- Compensación bilateral (netting)
- Acuerdos de CSA/colateral
- Límites de exposición a contrapartes
- Diversificación entre contrapartes
- Garantías o seguros de crédito
- Ninguna de las anteriores
- Otro (especifique)
Q07
Lista desplegable
¿Aproximadamente cuántos incumplimientos de límites de contraparte ocurrieron en su organización en los últimos 90 días?
- 0
- 1 a 2
- 3 a 5
- 6 a 10
- Más de 10
- No estoy seguro / no se rastrea
Q08
Escala de opinión
Durante los últimos 6 meses, ¿qué tan claramente definidos han estado los roles y responsabilidades para el establecimiento de límites y las excepciones (overrides)?
Escala: 1 – 7
Mín:Nada clarosMáx:Extremadamente claros
Q09
Opción múltiple
¿Qué método utiliza principalmente su organización para estimar la exposición futura potencial (PFE)?
- Factores de recargo simples (add-on)
- Simulación histórica
- Simulación de Monte Carlo
- Enfoque estandarizado (p. ej., SA-CCR)
- No estoy seguro
Q10
Opción múltiple
¿Con qué frecuencia ha realizado su organización pruebas de estrés de exposición en los últimos 6 meses?
- Mensualmente
- Trimestralmente
- Semestralmente
- Anualmente o con menor frecuencia
- No realizadas
- No estoy seguro
Q11
Escala de opinión
¿Qué tan adecuado es el soporte actual de sistemas de su organización para la agregación de la exposición a contrapartes?
Escala: 1 – 7
Mín:Completamente inadecuadoMáx:Totalmente adecuado
Q12
Escala de opinión
¿Qué tan adecuado es el soporte actual de sistemas de su organización para la gestión de colateral?
Escala: 1 – 7
Mín:Completamente inadecuadoMáx:Totalmente adecuado
Q13
Escala de opinión
¿Qué tan adecuado es el soporte actual de sistemas de su organización para el monitoreo de límites y las alertas de incumplimiento?
Escala: 1 – 7
Mín:Completamente inadecuadoMáx:Totalmente adecuado
Q14
Escala de opinión
¿Qué tan adecuado es el soporte actual de sistemas de su organización para los informes y tableros de riesgo de tesorería?
Escala: 1 – 7
Mín:Completamente inadecuadoMáx:Totalmente adecuado
Q15
Texto largo
Describa brevemente cualquier brecha en los flujos de trabajo que haya provocado riesgos o retrasos en los últimos 3 meses.
Q16
Escala de opinión
Durante los últimos 30 días, ¿qué tan oportuna ha sido la generación de informes de riesgo de tesorería para las partes interesadas clave?
Escala: 1 – 7
Mín:Nada oportunaMáx:Muy oportuna
Q17
Ordenación
Ordene las siguientes áreas según cuánto reduciría su mejora el riesgo de tesorería durante el próximo trimestre (1 = mayor impacto).
- Calidad de datos y conciliaciones
- Automatización de sistemas para la agregación
- Marco de límites (establecimiento/monitoreo)
- Procesos de gestión de colateral
- Rapidez y precisión de los informes
- Pruebas de estrés y escenarios
- Capacitación y claridad de procesos
Arrastre para ordenar
Q18
Opción múltiple
¿Cuál es su rol o función principal?
- Operaciones de tesorería
- Gestión de riesgos
- Front office/trading
- Finanzas/contraloría
- Tecnología/TI
- Cumplimiento/Legal
- Otro (especifique)
Q19
Opción múltiple
¿Cuál es su nivel de puesto?
- Analista/Asociado
- Gerente
- Director
- Ejecutivo
- Otro
Q20
Lista desplegable
¿Cuántos años lleva en su rol actual?
- Menos de 1 año
- 1 a 3 años
- 4 a 6 años
- 7 a 10 años
- Más de 10 años
Q21
Opción múltiple
¿Qué región apoya principalmente?
- Américas
- EMEA
- APAC
- Múltiples regiones
Q22
Opción múltiple
¿A qué equipos apoya principalmente? (Seleccione todas las que correspondan)
- Tesorería
- Trading
- Finanzas corporativas
- Pagos
- Otro (especifique)
Q23
Texto largo
Si pudiera cambiar una sola cosa el próximo trimestre para mejorar la gestión de la exposición a contrapartes, ¿qué sería?
Q24
Entrevista con IA
Nos gustaría explorar con un poco más de profundidad sus perspectivas sobre el riesgo de tesorería y la exposición a contrapartes. Un moderador de IA le hará algunas breves preguntas de seguimiento basadas en sus respuestas anteriores.
Mensaje
Gracias por completar esta encuesta. Su aporte informará directamente las prioridades de mejora del riesgo de tesorería para el próximo trimestre.
Qué incluye
Seguimientos con IA
Preguntas adaptativas sobre las respuestas abiertas que sacan detalles que un formulario estático pasaría por alto.
Controles de atención
Protecciones integradas frente a respuestas apresuradas y participantes de baja calidad.
Textos redactados por IA
Redacción, orden y ramificaciones escritos por la IA, ajustados a su objetivo de investigación.
Informe automático
Los temas, las citas y un resumen en lenguaje claro se escriben solos en cuanto llegan las respuestas.
Cómo se compara
Revisamos las plantillas más parecidas de otras herramientas de encuestas. Esto es lo que hacen bien, y dónde esta plantilla va más lejos.
Por qué esta plantilla
- Includes an adaptive AI follow-up interview segment that lets treasury and risk professionals elaborate on exposure gaps in their own words, beyond fixed-choice questions
- Combines quantitative benchmarking (opinion scales on system support for exposure monitoring, collateral management, limit monitoring, and reporting) with ranking questions to prioritize the most critical treasury risks and improvement areas
- Captures workflow gaps and process delays through open-text responses, plus role, seniority, region, and team-coverage segmentation for benchmarking across the organization
- Ends with an AI-guided qualitative interview on treasury risk perspectives, giving richer context than a static questionnaire alone
Jotform
Risk-Management Self-Assessment Form TemplateA generic risk-management self-assessment form builder template rather than a treasury or counterparty-specific instrument. It's a customizable static form meant for quick self-assessment rather than deep benchmarking, useful as a starting structure but not purpose-built for treasury/counterparty risk controls.
Qué hace bien
- Simple, quick-to-deploy self-assessment format
- Drag-and-drop form customization typical of Jotform's builder
- Broad applicability across general risk-management contexts
Dónde se queda corta
- Static form fields only — no adaptive AI follow-up probing on flagged risk areas
- Not tailored to treasury/counterparty exposure concepts (limits, breaches, CVA/PFE methods, collateral)
- No transparent scoring methodology or automated report generation described
QuestionPro
Risk Culture Survey Questions + Sample Questionnaire TemplatePositioned around risk culture and general risk-assessment survey questions, functioning partly as a guide/sample-questionnaire resource rather than a ready-to-field treasury-specific template. It's useful for broad organizational risk-culture sentiment but doesn't address counterparty exposure mechanics.
Qué hace bien
- Established survey-platform infrastructure for distribution and reporting
- Sample questions cover general risk-culture attitudes and perceptions
- Familiar multiple-choice/scale question formats
Dónde se queda corta
- Focused on risk culture broadly, not counterparty exposure, limit breaches, or collateral/CVA-PFE specifics
- Static question set — no adaptive AI interview or voice AI follow-up to probe control gaps
- No per-response quality scoring or transparent AI prompt methodology
Preguntas frecuentes
¿Qué preguntas incluye la plantilla «Evaluación de Controles de Riesgo de Tesorería y de Contraparte»?
La plantilla incluye 24 preguntas listas para usar, empezando por: «¿Qué tan directamente participa usted en la gestión de la exposición a contrapartes?» · «¿Qué tan claro es actualmente el panorama de riesgo de tesorería de su organización?» · «Ordene los siguientes riesgos de tesorería según su criticidad para los próximos 3 meses (1 = más crítico).». El conjunto completo se muestra arriba y todas las preguntas son editables.
¿Cuánto se tarda en completar esta encuesta?
Los participantes suelen terminar las 24 preguntas en unos 11 minutos.
¿Puedo personalizar esta plantilla?
Sí: cada pregunta, cada opción de respuesta y el orden son editables antes de publicar. Puede añadir o quitar preguntas, o pedir al editor con IA que rehaga la encuesta en torno a su objetivo de investigación.
¿Esta plantilla es gratuita?
Sí. Ábrala en el editor y empiece a personalizarla ahora mismo: no necesita cuenta para probarla, y el plan gratuito cubre la publicación de su encuesta.
¿Listo para publicar?
Abra esta plantilla en el editor. Todo es suyo para cambiarlo antes de que lo vea el primer participante.
Plantillas relacionadas
Más estudios sobre temas similares.
